Whistleblowing w instytucjach finansowych i w sektorze niefinansowym jako obszar konwergencji wymogów i wyzwań compliance oraz wspólnego poszukiwania rozwiązań

• Authors: Zawodziński Konrad

Title variants

EN

Whistleblowing in financial institutions and undertakings outside the financial industry: an area of convergence of compliance requirements and challenges as well as concerted quest for solutions

• Languages of publication: PL

Abstracts

PL

Celem artykułu jest przedstawienie whistleblowingu jako jednego z obszarów postępującej konwergencji regulacyjnej między instytucjami finansowymi i przedsiębiorstwami spoza sektora finansowego oraz identyfikacja wyzwań pojawiających się na tle dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii. W tekście podjęto próbę rozwiązania niektórych z trudności, w szczególności w odniesieniu do zgłoszeń nieprawidłowości dokonywanych w złej wierze. Rozważaniom tym towarzyszą bardziej ogólne uwagi dotyczące compliance, oparte o „cykl życia normy prawnej”.

EN

The purpose of this research is to present whistleblowing as one of areas of increasing regulatory convergence between financial institutions and undertakings outside the financial sector and to identify the challenges against a backdrop of Directive (EU) 2019/1937 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019 on the protection of persons who report breaches of Union law. Solutions to some of those difficulties are sought in this paper, in particular with regard to handling the reports of irregularities made in bad faith. More general observations on compliance based on a “legal norm life cycle” approach complement those considerations.

Keywords

PL

whistleblowing; sygnalista; compliance; dyrektywa o ochronie sygnalistów; harmonizacja; konwergencja regulacyjna; zarządzanie ryzykiem; zwolnienie dyscyplinarne; postępowanie wyjaśniające

EN

whistleblowing; whistleblower; compliance; whistleblower protection directive; harmonisation; regulatory convergence; risk management; disciplinary dismissal; internal investigation

• Publisher: Fundacja im. Aliny i Leszka Allerhandów
• Journal: Głos Prawa. Przegląd Prawniczy Allerhanda
• Year: 2019
• Volume: 2
• Issue: 2(4)
• Pages: 272-299

Contributors

author

Zawodziński Konrad

• członek-założyciel Sekcji Przeciwdziałania Korupcji w Biznesie i Compliance Instytutu Allerhanda, Kolegium Prawa Akademii im. Leona Koźmińskiego

References

• Anderson Karen, Black Julia, Legal risks and risks for lawyers, Londyn 2013, s. 2-4, http://www.lse.ac.uk/law/people/academic-staff/julia-black/Documents/black9.pdf
• Bernatt Maciej, Sprawiedliwość proceduralna w postępowaniu przed organem ochrony konkurencji, Warszawa 2011.
• Braun Tomasz, Unormowania compliance w korporacjach, LEX 2017.
• Bürkle Jürgen, Compliance als Aufgabe des Vorstands der AG – Die Sicht des LG München I, „Corporate Compliance Zeitschrift” 2015, nr 2, s. 52-55.
• Compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych rynku finansowego. Aspekty praktyczne, red. Paweł Eleryk, Alicja Piskorz-Szpytka, Przemysław Szpytka, LEX 2019.
• Derlacz-Wawrowska Marta, Whistleblowing a ochrona informacji poufnych pracodawcy, [w:] Prawo pracy. Refleksje i poszukiwania. Księga Jubileuszowa Profesora Jerzego Wratnego, red. Gertruda Uścińska, Warszawa 2013, s. 390-403.
• Dworkin Terry Morehead, SOX and Whistleblowing, „Michigan Law Review” 2007, nr 105 (8), s. 1757-1780.
• Efektywność zarządzania i nadzoru w spółce handlowej. W poszukiwaniu optymalnego modelu ustroju spółki, red. Katarzyna Bilewska, LEX 2018.
• Ferrel O. C., Fraedrich John, Ferrell Linda, Business Ethics. Ethical decision making and cases, Mason 2013.
• Gac Maciej, Programy zgodności z prawem konkurencji – efektywny mechanizm w tworzeniu europejskiej kultury compliance?, „Internetowy Kwartalnik Antymonopolowy i Regulacyjny” 2012, nr 2, s. 57-71.
• Hopkin Paul, Fundamentals of Risk Management. Understanding, evaluating and implementing effective risk management, Londyn 2014.
• Jagura Bartosz, Rola organów spółki kapitałowej w realizacji funkcji compliance, LEX 2017.
• Jawność i jej ograniczenia. T. II. Podstawy aksjologiczne, red. Zbigniew Cieślak, Grażyna Szpor, Legalis 2013.
• Koczur Wiesław, Tajemnica pracodawcy (zakładowa), „Monitor Prawniczy” 2015, nr 7, s. 386-392.
• Krawczyk Aleksandra, Gisman Aleksander, Criminal compliance jako środek zapobiegania odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary, „Monitor Prawa Handlowego” 2015, nr 1, s. 7-12.
• Legal Risk Management, Governance and Compliance, red. Weinstein Stuart, Wild Charles, Londyn 2013.
• Lewicka-Strzałecka Anna, Instytucjonalizacja whistleblowingu w firmie jako wyzwanie etyczne, „Diametros” 2014, nr 41, s. 77-98.
• Maćkowiak Aleksandra, Wiciak Tomasz, Standardy compliance drogą do unikania odpowiedzialności. Refleksje po IX. Polsko-Niemieckim Forum Compliance, „Monitor Prawniczy” 2018, nr 24, s. 1323-1327.
• Makowicz Bartosz, Compliance w przedsiębiorstwie, Warszawa 2011.
• Makowicz Bartosz, Metody efektywnego kształtowania systemów compliance – Wprowadzenie, „Monitor Prawniczy” 2013, nr 23 – dodatek specjalny, s. 1-2.
• Małobęcka-Szwast Iga, Compliance w zakresie prawa ochrony konkurencji jako wyzwanie dla organów spółki, „Monitor Prawa Handlowego” 2018, nr 3, s. 25-32.
• Meckenstock Cordula, Struktura i wdrażanie systemów “compliance” – wprowadzenie praktyczne, „Monitor Prawniczy” 2013, nr 23 – dodatek specjalny, s. 6-8.
• Raczyński Mirosław, Implikacje konwergencji w branżach ICT dla polityki regulacyjnej, http://mikroekonomia.net/system/publication_files/249/original/17.pdf?1314948750
• Rogowski Wojciech, Whistleblowing: bohaterstwo, zdrada czy interes?, „Przegląd Corporate Governance” 2007, nr 1 (9), s. 23-41.
• Roquilly Christophe, Collard Christophe, De la conformité réglementaire à la performance: pour une approche multidimensionnelle du risque juridique, Centre de Recherche Legal EDHEC Business School, https://www.edhec.edu/sites/www.edhec-portail.pprod.net/files/publications/pdf/com.univ.collaboratif.utils.LectureFichiergw%3FID_FICHIER%3D1328885973394jpg
• Sadlik Ryszard, Miesięczny termin na rozwiązanie umowy o pracę bez wypowiedzenia z winy pracownika, „Służba Pracownicza” 2014, nr 5, s. 14-16.
• Schneider Uwe, Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung, „Zeitschrift für Wirtschaftsrecht und Insolvenzpraxis” 2003, nr 15, s. 645-650.
• Turno Bartosz, Zagadnienie tajemnicy adwokackiej na gruncie prawa konkurencji, [w:] Aktualne problemy polskiego i europejskiego prawa ochrony konkurencji, red. Cezary Banasiński, Marian Kępiński, Bożena Popowska, Teresa Rabska, Warszawa 2006, s. 172-189.
• Turno Bartosz, Zawłocka-Turno Agata, Legal Professional Privilege and the Privilege Against Self-Incrimination in EU Competition Law after the Lisbon Treaty – Is It Time for a Substantial Change?, „Yearbook of Antitrust and Regulatory Studies” 2012, nr 5 (6), s. 193-214.
• Wojciechowska-Nowak Anna, Założenia do ustawy o ochronie osób sygnalizujących nieprawidłowości w środowisku zawodowym. Jak polski ustawodawca może czerpać z doświadczeń państw obcych?, Fundacja Batorego, Warszawa 2012, http://www.batory.org.pl/upload/files/Programy%20operacyjne/Przeciw%20Korupcji/zalozenia-do-ustawy-o-ochronie-sygnalistow.pdf