Wytyczne Komitetu Bazylejskiego z 15 stycznia 2014 r. dotyczące zarządzania ryzykiem w odniesieniu do prania pieniędzy i finansowania terroryzmu

• Authors: Zielinski Marek

Title variants

EN

The basel committee guidance of 15 january 2014 for management of risks related to money laundering and financing of terrorism

• Languages of publication: PL EN

Abstracts

PL

W niniejszym artykule zostały przybliżone jedynie wybrane aspekty omawianych wytycznych BCBS z 2014 r., gdyż nie jest możliwe kompleksowe przedstawienie tematyki, która mogłaby być przedmiotem niejednej monografii. Dlatego też skoncentrowano się w niniejszym opracowaniu na tych postanowieniach wytycznych BCBS z 2014 r., które mogą mieć istotne znaczenie dla rozważań karnoprawnych w przedmiocie zapobiegania i zwalczania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Ponadto celem opracowania jest zwrócenie uwagi na rolę Komitetu Bazylejskiego w zapobieganiu i zwalczaniu prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w okresie 1988–2014, a także na silne powiązania BCBS z FATF w walce z tymi negatywnymi zjawiskami w systemie bankowym. W pracy z tekstem wytycznych BCBS z 2014 r. wykorzystano zarówno ich wersję angielską, jak i wersję niemiecką. W związku z tym dają się zauważyć znaczne rozbieżności pomiędzy tymi wersjami, które wynikają nie tylko ze specyfiki tych języków. Cenne byłoby przełożenie niniejszych wytycznych na język polski dla ułatwienia zapoznania się z nimi i ich wdrożenia w ramach procedur bankowych.

EN

In this paper the aspects of some guidelines of Basel Committee on Banking Supervision of 2014 were considered. It should be strictly stressed that there is not possibility to write about this problem in details, because it could be a subject of a book. The central aim of this paper is to show the directives about prevention and repression of financing of terrorism and money laundering. It is important to prove a role of BCBS (1988–2014) in this matter. Moreover, the relations between Basel Committee and Financial Actions Task Force on Money Laundering were shown in the light of a fight with negative facts in banking system. Working with BCBS document of 2014 was discussed both English and German version of text. There are differences between them, which are implied not only by syntactic and semantics specific of these languages. In this context it would be important to translate this document into Polish for using it in banking procedures.

Keywords

PL

zarządzenie ryzykiem; pranie pieniędzy; finansowanie terroryzmu; Bazylejski Komitet Nadzoru Bankowego

EN

risk management; money laundering; financing of terrorism; Basel Committee on Banking Supervision

• Publisher: Wyższa Szkoła Humanitas
• Journal: Roczniki Administracji i Prawa
• Year: 2017
• Volume: 17/zeszyt specjalny
• Pages: 301-311

Contributors

author

Zielinski Marek

• Wyższa Szkoła Handlowa im. Bolesława Markowskiego w Kielcach

References

• Brummer C., Soft Law and the Global Financial System: Rule Making in the 21st Century, Cambridge [i in.] Cambridge Univ. Press 2012.
• Eickholt M., Management operationeller Risiken bei Regionalbanken: Eine empirische Analyse der Risikomanagementpraxis, Heidelberg: Finanz Colloqium 2012.
• Prengel M., Środki zwalczania przestępczości prania pieniędzy w ujęciu prawnoporównawczym. Eine rechtsvergleichende Erfassung der Bekämpfungsmittel der Geldwäschekriminalität, Toruń 2003.
• Pricewaterhouse Coopers (wyd.), Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung in der Schweiz: Überblick und Regelungen, Zurych 2012.
• Schmitt H.J., Das Geldwäsche–Risikomanagement der Kreditinstitute, Frankfurt n.M.: Peter Lang 2008.
• Wundenberg M., Compliance und die prinzipiengeleitete Aufsicht über Bankengruppen, Tybinga: Mohr Siebeck 2012.
• Zielinski M., Projekt dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady Europejskiej z 5 lutego 2013 r. w sprawie przeciwdziałania korzystaniu z systemu finansowego w celu prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, „Zeszyty Naukowe Wyższej Szkoły Finansów i Prawa w Bielsku--Białej” 2014, nr 3.