Results found: 2

Search results

Search:
in the keywords: krajowe instytucje płatnicze

Sort By:

Limit search:

Analiza funkcji organów nadzoru wobec krajowych instytucji płatniczych

100%

Ślażyńska-Kluczek D.

Bezpieczny Bank

2017

issue 1 (66)

107-128

Celem artykułu jest analiza funkcji nadzorczych wobec krajowych instytucji płatniczych w zakresie świadczonych przez nie usług płatniczych. Omówiono czynności nadzorcze w procedurze licencyjnej tych podmiotów, a następnie bieżące instrumenty nadzoru wobec instytucji płatniczych. Ponadto dokonano analizy instrumentów sankcyjnych oraz sanacyjnych dostępnych nadzorcy w przypadku stwierdzonych nieprawidłowości w funkcjonowaniu nadzorowanych podmiotów.

The aim of this article is the analysis of supervisory functions at domestic payment institutions in the area of payment services offered by these institutions. The scope of the supervisory action on licensing was described. Then, the analysis of the annual report of the Financial Ombudsman for the year 2015 day-to-day supervisory instruments were conducted. Moreover, the text presents sanative and sanction instruments that the supervisor may use during the on-site or off-site inspections when the errors in the business activity are disclosed.

Risk assessment (ml/ft) of the obliged entities – comments in the context of art. 27 of the aml act

80%

Majewski K.

Roczniki Administracji i Prawa

2020

vol. 4

issue XX

51-59

Ustawa AML nakłada na instytucje obowiązane obowiązek identyfikacji i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (ML/FT) związanego z działalnością tych instytucji. Niniejszy artykuł stanowi analizę przepisów ustawy AML odnoszących się do tego obowiązku, w szczególności art. 27 ustawy AML. Autor wskazuje zakres podmiotowy i przedmiotowy tego obowiązku oraz jego rodowód europejski. W opracowaniu zostało również uwzględnione stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 15 kwietnia 2020 r. dotyczące oceny ryzyka instytucji obowiązanej (zbiór dobrych praktyk w zakresie dokonywania przez instytucje obowiązane, podlegające nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego, prawidłowej oceny ryzyka instytucji obowiązanej, o której mowa w art. 27 ust. 1 ustawy AML), jako stanowisko istotne dla niektórych instytucji obowiązanych.

The AML Act imposes on obliged entities the duty to identify and asses the risk of money laundering and terrorist financing (ML/FT) in relation to the operation of such entities. This Article offers an analysis of the provisions of the AML Act relating to that obligation, especially Art. 27 of the AML Act. The author indicates the subjective and objective scope of the obligation and its European origin. This study takes into consideration also the Position of the Office of the Polish Financial Supervision Authority of 15 April 2020 on risk assessment in obliged entities (collection of good practices in the area of implementation, by an obliged entity subject to supervision of the Polish Financial Supervision Authority, of appropriate risk assessment relating to the obliged entity referred to in Art. 27(1) of the AML Act) as an essential document for certain obliged entities.

Refine search results

1 Bezpieczny Bank

1 Roczniki Administracji i Prawa

1 Majewski K.

1 Ślażyńska-Kluczek D.

1 2021

1 2017

Search results

Analiza funkcji organów nadzoru wobec krajowych instytucji płatniczych

Risk assessment (ml/ft) of the obliged entities – comments in the context of art. 27 of the aml act